****年**月**日至**月**日，省委审计办、省审计厅派出审计组对省市场监督管理局原局长张东斌同志任期经济责任履行情况进行审计。****年7月**日，向省市场监督管理局出具审计报告。根据《海南省审计整改结果公告办法》 有关规定，现将整改情况予以公告。

*、履行审计整改主体责任情况

我局高度重视审计反馈问题整改，及时召开党组会，专题研究部署整改工作，成立审计整改工作领导小组，制定审计整改工作方案，建立整改任务清单，明确整改措施、整改时限和责任分工。建立整改督办机制，每周调度研判情况，紧盯关键环节，突出重点发力，有力有序推进整改任务落细落实。实施台账管理，严格对账销号，做到问题不解决不放过、整改不到位不放过、结果不满意不放过。坚持把问题整改与建章立制相结合，注重建设长效机制，已修订制定3项制度。

*、整改落实情况

（*）贯彻执行重大经济方针政策和决策部署方面

1.“双随机、*公开”监管联席会议未充分发挥统筹协调作用的整改情况。

****年8月**日，召开****年度海南省市场监管领域“双随机、*公开”监管工作联席会议，就推进审批部门的行政许可信息、“双随机、*公开”抽查对象库、海南省“互联网+监管”系统部门监管对象库有效衔接以及如何将更多的针对同*检查对象的多个检查事项纳入跨部门联合抽查范围、如何进*步拓展企业信用风险分类结果与“双随机、*公开”监管有机结合的应用场景等事宜进行研究讨论并提出解决措施。

2.“海南e行在线”项目计划申报、初步设计等前期工作进展慢的整改情况。

*是成立以局主要领导任组长的电动自行车综合管理改革工作专班，联合省直8家职能部门印发协调联动工作机制，集中资源和力量推进项目建设。*是开发建设“海南e行在线”系统和“海品码”子系统，纵向对接市场监管总局**车辆*致性参数管理系统实施数据校验，横向对接省直相关职能部门车池管理系统实施数据交换与共享，汇集生产、销售、准入、监管、执法、服务等数据，打造生产、销售、登记、维修、回收等核心应用场景。*是****年3月**日在海易办上线测试，4月**日通过项目初验，并海口、*亚试运行，8月**日在全省试运行。

3.服务业标准化试点示范项目推进慢的整改情况。

*是已督促2家试点企业按照合同约定完成试点任务，适时组织专家考核评估。*是已将完成终验考核、未支付的8家试点企业第*次补助经费列入****年预算。*是举*反*，督促指导在建的试点项目承担单位按要求完成试点建设任务，及时组织考核验收。

4.企业注册登记办结超时的整改情况。

*是组织登记注册人员学习《市场主体登记管理条例》和商事制度改革相关政策文件，进*步统*思想，提高认识，严格履行服务承诺，提高政务服务效能。*是****年4月、7月分两批开展全省注册专员骨干培训，全面提升注册专员队*业务能力水平，熟悉掌握商事登记改革事项，进*步提高全省注册专员对“海南e登记”平台业务熟练程度，切实解决群众办理业务过程中的堵点难点问题。*是制定商事登记业务派件规则，切实提升自动审核通过率。截至9月**日，核名自动审核通过率**.09%，设立自动审核通过率**.**%，有效压减了注册专员工作量和审核时间，提高了审核效率。*是加强注册专员管理，制定星级注册专员评比暂行办法，通过评比考核，促进提高注册专员政务服务水平，营造创先争优、比学赶超的良好氛围，树立良好政务服务形象。*是在海口、*亚、儋州等经营主体总量较大的市县设置商事登记咨询服务热线专席，明确咨询电话分流方式，缓解咨询热线工作压力。

（*）重大经济事项的决策、执行和效果方面

5.新增商事主体住所（经营场所）核查工作进展缓慢的整改情况。

*是已督促受委托服务单位完成新增商事主体（经营场所）住所核查工作。*是已督促各市县局对无人签收信函的企业进行复核，并将经复核确认通过登记的住所无法取得联系的企业列入经营异常名录。

6.课题研究成果利用率低的整改情况。

****年**月委托开展的5项课题成果分别以****-****年度工作要点及制定出台抽查、会审、第*方评估、竞争政策与产业政策协调工作指引等各项工作制度、工作措施予以应用。

****年委托开展的2项课题成果正在应用：*是根据《海南自由贸易港影响公平竞争行为举报奖励和保护办法》课题成果形成的《海南省市场监督管理局影响公平竞争的重大违法行为举报奖励和保护工作规则》，拟于近期提请局务会审议通过后印发实施。*是根据《海南自由贸易港“强化竞争政策”工作考核实施办法和指标体系》课题成果形成的《海南自由贸易港公平竞争委员会办公室“强化竞争政策”试点工作考核办法》，目前已完成第*轮征求意见。

（*）财政财务管理和经济风险防范方面

7.应收未收房屋出租租金**.***元的整改情况。

截至目前，已收回并上缴国库**.***元租金。因承租单位为服务业小微企业，受疫情影响较大，目前仍处于经营困难状态，无法*次性偿还。根据国家和省委省政府稳经济、促进和扶持小微企业、维护社会稳定政策，经协商、研究，剩余租金按分期偿还的方式分期交缴。

8.“标准化战略”服务项目重复购买《海南标准与信息》杂志编辑服务，多支出7.2*元的整改情况。

已责成省标信所追回多支付的7.***元费用并上缴国库。要求省标信所切实加强政府采购管理，严格审核采购文件，严防此类问题再次发生。

9.超标准购置1台复印机的整改情况。

*是组织采购人员学习国有资产配置管理规定，熟悉掌握各类资产配置标准，提高采购管理水平。*是严格落实资产配置事前审批制度，严格审核把关，确保不超标准配置资产。*是在局**系统“规章制度”栏公开省局采购管理办法，并督促指导各单位对照执行。

**.2期培训班超标准支出2.***元的整改情况。

*是组织学习培训费相关规定和《会计核算业务常见问题解答》，掌握培训费开支范围和标准，严防此类问题再次发生。*是修订干部教育培训管理制度，进*步规范教育培训工作管理。

**.固定资产管理不规范的整改情况。

*是已委托第*方会计师事务所对局机关固定资产和信息数据资产开展清查。*是加强固定资产管理，及时做好新增和调整资产的登记工作，明确资产使用部门和使用人，严格落实管理责任。

**.对下属事业单位认证中心监管不力的整改情况。

*是已委托第*方会计师事务所对认证审核中心绩效工资发放情况进行清理核算。*是根据有关规定，正在查核认证审核中心人员兼职情况。*是按照干部管理权限，对认证审核中心的日常考核工作按计划正常开展，对领导班子和班子成员的年终考核按惯例于次年1月开展。

（*）其他方面

**.应收未收复印机全保服务费**.***元的整改情况。

已责成省标信所收回应收未收的复印机全保服务费**.***元并上缴国库。要求省标信所切实加强内部管理，严格执行各项规章制度，严格规范各类经济业务活动，堵住管理漏洞，严防此类问题再次发生。

**.关于执法人员信息库管理不规范问题整改情况。

*是印发《海南省市场监管领域“双随机、*公开”监管工作联席会议办公室关于规范执法检查人员信息录入工作的通知》，督促指导相关部门对执法人员信息录入存在的不完整、不规范等问题进行逐*整改。*是通过全面梳理排查，剔除已退休、调离执法岗位等不再参加双随机执法检查人员，重新规范完善全省市场监管领域“双随机、*公开”执法人员信息库，并实行动态管理。目前，在库执法检查人员共计****名。

*、下*步工作打算

（*）坚持标准不变、劲头不松、力度不减，以“钉钉子”精神持续抓好后续整改工作，对需要继续整改的问题，持续跟踪督办，紧盯不放，确保整改到位；对已完成整改的问题，适时组织开展审计整改“回头看”，坚决防止问题边改边犯、反弹回潮。

（*）强化审计成果运用，不断完善内部治理体系，提高治理能力，增强治理效能，推动审计整改成果转化为认识成果、实践成果、制度成果，以高质量审计整改推进我省市场监管事业高质量发展。

**********

****年**月9日