海南自由贸易港创新投资基金管理机构比选公告

海南自由贸易港创新投资基金管理机构比选公告（招标编号：****-C-********）

项目所在地区：海南省,海口市
*、招标条件

本海南自由贸易港创新投资基金管理机构已由项目审批/核准/备案机关批准，项目资金来源为其他资金0，招标人为***********。本项目已具备 招标条件，现招标方式为其它方式。

*、项目概况和招标范围
规模：/
范围：本招标项目划分为1个标段，本次招标为其中的：(***)海南自由贸易港创新投资基金管理机构;
*、投标人资格要求

(***海南自由贸易港创新投资基金管理机构)的投标人资格能力要求：详见附件 ;
本项目不允许联合体投标。

*、招标文件的获取
获取时间：从****年**月**日 **时**分到****年**月**日 **时**分 获取方式：凡有意参加本次比选的申报机构，请于本公告发布之日至**** 年8月**日**:**时止（北京时间，下同）通过以下方式获取比选文件：（*）线下方式。申报机构法定代表人持身份证明，或受托人持法定代表人授权委托 书原件（含法定代表人、受托人身份证复印件并加盖公章），在海南省海口市 龙华区金贸西路8号诚田国际商务大厦A栋5楼**室领取比选文件。其中，受托人 须提供本人身份证原件，营业执照复印件须加盖公章。（*）线上方式。授权 委托书（含法定代表人及被代理人身份证）或法定代表人证明（含身份证）发 送至**********@****.***.**（邮件名称：单位名称+项目名称+联系人+联系方 式）获取招标文件。

*、投标文件的递交
递交截止时间：****年**月**日 **时**分
递交方式：请有意参选的单位于北京时间****年9月4日上午**:**时在海南 省海口市龙华区金贸西路8号诚田国际商务大厦A栋5楼**室递交比选文件并参加 此次比选，请准时参加。逾期递交的或者未送达指定地点的比选申请文件，比 选人不予受理。纸质文件递交
*、开标时间及地点
开标时间：****年**月**日 **时**分
开标地点：海南省海口市龙华区金贸西路8号诚田国际商务大厦A栋5楼**室 *、其他

为进*步优化海南自由贸易港（以下简称“自贸港”）创新创业投资环境，引 导社会资本投入自贸港创业投资事业，***********（以下简称“省财金集团”）拟出资设立海南自由贸易港创新投资基金（以下简称“创新基 金”），撬动社会资本重点支持符合自贸港产业定位的种子期、初创期企业及 专精特新中小企业的引进、培育和发展。为提高创新基金专业化管理水平，根 据《海南自由贸易港创新投资基金实施方案》（以下简称“实施方案”），现 面向社会公开选聘管理机构。

*、基金概况
创新基金首期总规模人民币***元，拟由省财金集团出资设立，按照“政府引 导、市场运作、科学决策、防范风险、支小支微”的原则，通过发挥财政资金 杠杆效应，引导社会资本支持海南自贸港种子期、初创期企业以及专精特新中 小企业的引进、培育和发展。创新基金首期的投资运作引入竞争机制，在实施 方案规则下设立两个独立运作的母基金法律主体，并各委托1家母基金管理机构 管理、设置不同的基金决策机构等。创新基金项下的母基金法律主体原则上均 应采用有限合伙企业方式设立。为确保创新基金更好实现政策目标，在坚持市 场运作和合规运作前提下，创新基金项下的母基金法律主体在必要时可采用双 普通合伙人等方式设立。创新基金投资方向应符合自贸港产业发展定位，重点 支持数字经济、石油化工新材料、现代生物医药、创新医疗器械研发转化、高 端装备制造、软件和集成电路、新能源和节能环保等战略性新兴产业，以及深 海科技、南繁育种、航天科技、设计产业、高端健康食品加工、热带高效农业

等自贸港重点产业发展。

*、管理机构职责
创新基金项下的母基金法律主体的组织管理架构由基金出资代表、基金管理机 构、基金投资决策委员会、托管银行等组成。省财金集团作为创新基金的基金 出资代表，负责创新基金实施方案等制度制定、把握创新基金宏观发展方向和 政策目标、基金绩效考核评价等工作。创新基金管理机构负责创新基金的日常 管理，主要职责为：
（*）积极谋划投资赛道布局，做好顶层资产配置；
（*）提出创新基金年度投资方案、退出方案等，经基金出资代表审议后抓好 落实；
（*）宣传自贸港产业政策和创新基金政策，组织子基金申报；
（*）受理申请创新基金参投的子基金材料，组织开展尽职调查等工作，建立 子基金和投资项目储备库；
（*）建立创新基金市场化的投资决策机制及管理制度，组建投资决策委员会，承担创新基金的日常投资管理工作；
（*）定期内向基金出资代表报告创新基金运作情况，及时报告创新基金参投 子基金的法律文件变更、资本增减、违法违规事件、管理机构变动、清算与解 散等重大事项；
（*）每年对子基金进行绩效评价；
（*）对创新基金及其子基金所涉及的相关内容负有保密责任；
（*）其他相关工作。

*、比选程序
省财金集团作为创新基金管理机构比选工作的比选人，委托国信招标集团股份 有限公司组织本次比选工作。比选程序如下：
（*）材料初审。申报材料提交后，由省财金集团组织对申报材料的完备性和 管理机构是否满足初审条件进行初筛，对于不符合初审条件或申报材料虚假不 实的，取消入选资格。

（*）比选评审。由省财金集团组织专家评审委员会对通过初步评审的申报机 构提交申报材料和述标情况进行评审，并向省财金集团推荐中选候选人审议。

专家评审委员会由7人组成，由省财金集团和外部专家组成。

（*）尽职调查。对经过省财金集团审议确定的候选申报机构，由省财金集团 组织对第*和第*候选人同时开展尽职调查，形成尽职调查报告。若第*、第 *候选人尽调环节均未通过，可按得分高低取第*名递补进入尽调，以此类推。

（*）结果公示。经省财金集团尽职调查通过的候选人进行公示，公示时间为3 天。经候选人公示期间，无异议的，由省财金集团确定中选申报机构。

（*）协议签订。由省财金集团牵头进行基金合伙协议等各项法律文件的谈判 及签署工作。

*、资格要求
申报机构入选应同时满足以下初审条件：
（*）具备运营资质。在中国境内依法注册成立，具有独立法人资格且已在中 国证券投资基金业协会登记备案。

（*）信用状况良好。最近*年内，申报机构及其工作人员无行政主管机构或 司法机关处罚的不良记录，财务状况、信誉状况良好。

（*）材料齐全真实。申报机构应严格按照本方案申报材料清单提供申报材料，并确保材料齐全、真实、逻辑清晰。

（*）其他要求。法定代表人、企业负责人为同*人的两个或两个以上公司或 其他组织、母公司、全资子公司及其控股公司，以及其他有关联关系的投标人，不得同时参加本项目投标。本次比选不接受联合体投标。

*、评审内容
主要评审内容分为综合能力、投资策略与管理机制、实施保障*个部分。具体 如下：
（*）综合能力
申报机构应具备管理创新基金的综合能力，具体如下：
1、过往管理业绩。申报机构过往累计管理的投向种子期、初创期地级市及以上 政府投资母基金应达到*定的实缴规模和数量，且核心管理人员具有参与管理 相应规模和数量母基金的经验。

2、资源整合能力。申报机构在创新基金重点支持的产业方向具有较强的资源整

合能力，同有关产业龙头、高校科研院所、市场化**机构等具有密切的合作关 系，有较强的资源转化能力。

3、投后管理和赋能能力。申报机构在创新基金重点支持的产业方向具备较强的 投后管理和赋能能力，能为被投子基金和企业提供产业、政策、资本、技术、人才等全方位增值服务，过往有关实操案例丰富。

（*）投资策略和管理机制
申报机构对管理创新基金应具有清晰的投资策略和管理机制，具体如下：1、投资计划和业务策略清晰。申报机构对创新基金投资运作有较为清晰的投资 计划和策略，结合自贸港产业基础、人才条件和政策优势，围绕创新基金政策 目标形成完整的投资计划和策略，包括投资计划、赛道布局、业务策略、组合 配置、投后管理与增值服务、返投完成保障措施等。

2、管理机制与合作方式科学。申报机构对管理创新基金有切实可行的管理方案，包括但不限于投资决策机制（含投资流程和文件体系）、子基金遴选标准、风险控制机制、投后管理机制、信息披露机制及团队激励机制、基金信息化管 理方案、利益冲突和关联交易表决机制、退出渠道及退出机制，以及赋能服务 安排（含省财金集团、创新基金及海南省*个层面）等。管理方案需明确与省 财金集团的合作方式（投资顾问、合资基金管理公司或者双普通合伙人模式）。

3、收益分配与让利机制合理。申报机构关于母基金和母基金管理人、母基金与 子基金、子基金及子基金管理人之间收益分配机制的方案，包括让利机制安排 等。

（*）实施保障
申报机构对管理创新基金应有相应的实施保障措施，具体如下：
1、项目（含子基金）储备丰富。申报机构子基金管理机构合作单位储备情况以 及拟投资项目储备情况，其中储备项目应符合创新基金投资领域要求且在自贸 港有落地发展可能性的项目，主要为在自贸港注册且实质性经营的企业，或预 期可能认定为创新基金实施方案返投认定标准的非自贸港注册企业。

2、出资安排明确合理。申报机构或其母（总）公司（包括其上级控股公司）承 诺以自有资金对创新基金出资。如申报机构选择同基金出资代表组建合资基金

管理公司的，申报机构在合资基金管理公司中的出资额视同对创新基金的出资 额。申报机构自创新基金管理机构候选人结果公示结束之日起**日内不能提供 有效出资承诺函的，视为拒绝出资，省财金集团将追溯调整比选评分表及中选 申报机构。

3、管理团队配置合理。申报机构配备专属且稳定的管理团队，并建立与基金出 资代表之间的高层对接机制、日常沟通机制及文件报送机制，建立管理团队成 员的考核和调整机制。团队负责人应为申报机构的高级管理人员，具备以主要 负责人身份负责政府投资母基金投、管、退全流程操作经验，且具备5年以上种 子期、初创期政府投资母基金管理工作经验；团队成员应该包括投资、风控、财务及投后等专门人员，并配备若干名具备胜任能力的常驻自贸港办公工作人 员。

*、比选文件获取
凡有意参加本次比选的申报机构，请于本公告发布之日至****年8月**日**:** 时止（北京时间，下同）通过以下方式获取比选文件：
（*）线下方式。申报机构法定代表人持身份证明，或受托人持法定代表人授 权委托书原件（含法定代表人、受托人身份证复印件并加盖公章），在海南省 海口市龙华区金贸西路8号诚田国际商务大厦A栋5楼**室领取比选文件。其中，受托人须提供本人身份证原件，营业执照复印件须加盖公章。

（*）线上方式。授权委托书（含法定代表人及被代理人身份证）或法定代表 人证明（含身份证）发送至**********@****.***.**（邮件名称：单位名称+项 目名称+联系人+联系方式）获取招标文件。

*、文件递交
请有意参选的单位于北京时间****年9月4日上午**:**时在海南省海口市龙华区 金贸西路8号诚田国际商务大厦A栋5楼**室递交比选文件并参加此次比选，请准 时参加。逾期递交的或者未送达指定地点的比选申请文件，比选人不予受理。

*、公告发布
本次比选公告在中国招标投标公共服务平台（***.*************.***）、省财 金集团公众号上发布。

*、监督部门
本招标项目的监督部门为***********。

*、联系方式
招 标 人：***********
地 址：海南省海口市龙华区滨海大道***号*方广场A座****-**** 联 系 人：***
电 话：****-**** ****
电子邮件：******@******.***.**

招标代理机构：************
地 址： 海口市金贸西路 8 号诚田国际商务大厦 5 楼 ** 室 联 系 人： ***
电 话： ****-********
电子邮件： **********@****.***.**

招标人或其招标代理机构主要负责人（项目负责人）： （签名）

招标人或其招标代理机构： （盖章）

附件

海南自由贸易港创新投资基金 管理机构比选公告

为进*步优化海南自由贸易港（以下简称“自贸港”）创新创业投资环境，引导社会资本投入自贸港创业投资 事业，***********（以下简称“省财金集团”）拟出资设立海南自由贸易港创新投资基金（以下简称“创新基金”），撬动社会资本重点支持符合自贸港产业 定位的种子期、初创期企业及专精特新中小企业的引进、培育和发展。为提高创新基金专业化管理水平，根据《海 南自由贸易港创新投资基金实施方案》（以下简称“实施 方案”），现面向社会公开选聘管理机构。

*、基金概况
创新基金首期总规模人民币***元，拟由省财金集团 出资设立，按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范 风险、支小支微”的原则，通过发挥财政资金杠杆效应，引导社会资本支持海南自贸港种子期、初创期企业以及专 精特新中小企业的引进、培育和发展。创新基金首期的投 资运作引入竞争机制，在实施方案规则下设立两个独立运 作的母基金法律主体，并各委托1家母基金管理机构管理、设置不同的基金决策机构等。创新基金项下的母基金法律

主体原则上均应采用有限合伙企业方式设立。为确保创新 基金更好实现政策目标，在坚持市场运作和合规运作前提 下，创新基金项下的母基金法律主体在必要时可采用双普 通合伙人等方式设立。创新基金投资方向应符合自贸港产 业发展定位，重点支持数字经济、石油化工新材料、现代 生物医药、创新医疗器械研发转化、高端装备制造、软件 和集成电路、新能源和节能环保等战略性新兴产业，以及 深海科技、南繁育种、航天科技、设计产业、高端健康食 品加工、热带高效农业等自贸港重点产业发展。

*、管理机构职责
创新基金项下的母基金法律主体的组织管理架构由基 金出资代表、基金管理机构、基金投资决策委员会、托管 银行等组成。省财金集团作为创新基金的基金出资代表，负责创新基金实施方案等制度制定、把握创新基金宏观发 展方向和政策目标、基金绩效考核评价等工作。创新基金 管理机构负责创新基金的日常管理，主要职责为：
（*）积极谋划投资赛道布局，做好顶层资产配置；（*）提出创新基金年度投资方案、退出方案等，经 基金出资代表审议后抓好落实；
（*）宣传自贸港产业政策和创新基金政策，组织子 基金申报；
（*）受理申请创新基金参投的子基金材料，组织开 展尽职调查等工作，建立子基金和投资项目储备库；

（*）建立创新基金市场化的投资决策机制及管理制 度，组建投资决策委员会，承担创新基金的日常投资管理 工作；
（*）定期内向基金出资代表报告创新基金运作情况，及时报告创新基金参投子基金的法律文件变更、资本增 减、违法违规事件、管理机构变动、清算与解散等重大事 项；
（*）每年对子基金进行绩效评价；
（*）对创新基金及其子基金所涉及的相关内容负有 保密责任；
（*）其他相关工作。

*、比选程序
省财金集团作为创新基金管理机构比选工作的比选人，委托************组织本次比选工作。比 选程序如下：
（*）材料初审。申报材料提交后，由省财金集团组 织对申报材料的完备性和管理机构是否满足初审条件进行 初筛，对于不符合初审条件或申报材料虚假不实的，取消 入选资格。

（*）比选评审。由省财金集团组织专家评审委员会 对通过初步评审的申报机构提交申报材料和述标情况进行 评审，并向省财金集团推荐中选候选人审议。专家评审委 员会由7人组成，由省财金集团和外部专家组成。

（*）尽职调查。对经过省财金集团审议确定的候选 申报机构，由省财金集团组织对第*和第*候选人同时开 展尽职调查，形成尽职调查报告。若第*、第*候选人尽 调环节均未通过，可按得分高低取第*名递补进入尽调，以此类推。

（*）结果公示。经省财金集团尽职调查通过的候选 人进行公示，公示时间为3天。经候选人公示期间，无异议 的，由省财金集团确定中选申报机构。

（*）协议签订。由省财金集团牵头进行基金合伙协 议等各项法律文件的谈判及签署工作。

*、资格要求
申报机构入选应同时满足以下初审条件：
（*）具备运营资质。在中国境内依法注册成立，具 有独立法人资格且已在中国证券投资基金业协会登记备案。

（*）信用状况良好。最近*年内，申报机构及其工 作人员无行政主管机构或司法机关处罚的不良记录，财务 状况、信誉状况良好。

（*）材料齐全真实。申报机构应严格按照本方案申 报材料清单提供申报材料，并确保材料齐全、真实、逻辑 清晰。

（*）其他要求。法定代表人、企业负责人为同*人 的两个或两个以上公司或其他组织、母公司、全资子公司

及其控股公司，以及其他有关联关系的投标人，不得同时 参加本项目投标。本次比选不接受联合体投标。

*、评审内容
主要评审内容分为综合能力、投资策略与管理机制、实施保障*个部分。具体如下：
（*）综合能力
申报机构应具备管理创新基金的综合能力，具体如下：
1、过往管理业绩。申报机构过往累计管理的投向种子 期、初创期地级市及以上政府投资母基金应达到*定的实 缴规模和数量，且核心管理人员具有参与管理相应规模和 数量母基金的经验。

2、资源整合能力。申报机构在创新基金重点支持的产 业方向具有较强的资源整合能力，同有关产业龙头、高校 科研院所、市场化**机构等具有密切的合作关系，有较强 的资源转化能力。

3、投后管理和赋能能力。申报机构在创新基金重点支 持的产业方向具备较强的投后管理和赋能能力，能为被投 子基金和企业提供产业、政策、资本、技术、人才等全方 位增值服务，过往有关实操案例丰富。

（*）投资策略和管理机制
申报机构对管理创新基金应具有清晰的投资策略和管 理机制，具体如下：

1、投资计划和业务策略清晰。申报机构对创新基金投 资运作有较为清晰的投资计划和策略，结合自贸港产业基 础、人才条件和政策优势，围绕创新基金政策目标形成完 整的投资计划和策略，包括投资计划、赛道布局、业务策 略、组合配置、投后管理与增值服务、返投完成保障措施 等。

2、管理机制与合作方式科学。申报机构对管理创新基 金有切实可行的管理方案，包括但不限于投资决策机制（含投资流程和文件体系）、子基金遴选标准、风险控制机 制、投后管理机制、信息披露机制及团队激励机制、基金 信息化管理方案、利益冲突和关联交易表决机制、退出渠 道及退出机制，以及赋能服务安排（含省财金集团、创新 基金及海南省*个层面）等。管理方案需明确与省财金集 团的合作方式（投资顾问、合资基金管理公司或者双普通 合伙人模式）。

3、收益分配与让利机制合理。申报机构关于母基金和 母基金管理人、母基金与子基金、子基金及子基金管理人 之间收益分配机制的方案，包括让利机制安排等。

（*）实施保障
申报机构对管理创新基金应有相应的实施保障措施，具体如下：
1、项目（含子基金）储备丰富。申报机构子基金管理 机构合作单位储备情况以及拟投资项目储备情况，其中储

备项目应符合创新基金投资领域要求且在自贸港有落地发 展可能性的项目，主要为在自贸港注册且实质性经营的企 业，或预期可能认定为创新基金实施方案返投认定标准的 非自贸港注册企业。

2、出资安排明确合理。申报机构或其母（总）公司（包括其上级控股公司）承诺以自有资金对创新基金出资。如申报机构选择同基金出资代表组建合资基金管理公司的，申报机构在合资基金管理公司中的出资额视同对创新基 金的出资额。申报机构自创新基金管理机构候选人结果公 示结束之日起**日内不能提供有效出资承诺函的，视为拒 绝出资，省财金集团将追溯调整比选评分表及中选申报机 构。

3、管理团队配置合理。申报机构配备专属且稳定的管 理团队，并建立与基金出资代表之间的高层对接机制、日 常沟通机制及文件报送机制，建立管理团队成员的考核和 调整机制。团队负责人应为申报机构的高级管理人员，具 备以主要负责人身份负责政府投资母基金投、管、退全流 程操作经验，且具备5年以上种子期、初创期政府投资母基 金管理工作经验；团队成员应该包括投资、风控、财务及 投后等专门人员，并配备若干名具备胜任能力的常驻自贸 港办公工作人员。

*、比选文件获取

凡有意参加本次比选的申报机构，请于本公告发布之 日至****年8月**日**:**时止（北京时间，下同）通过以下 方式获取比选文件：
（*）线下方式。申报机构法定代表人持身份证明，或受托人持法定代表人授权委托书原件（含法定代表人、受托人身份证复印件并加盖公章），在海南省海口市龙华 区金贸西路8号诚田国际商务大厦A栋5楼**室领取比选文 件。其中，受托人须提供本人身份证原件，营业执照复印 件须加盖公章。

（*）线上方式。授权委托书（含法定代表人及被代 理人身份证）或法定代表人证明（含身份证）发送至******* ***@****.***.**（邮件名称：单位名称+项目名称+联系人 +联系方式）获取招标文件。

*、文件递交
请有意参选的单位于北京时间****年9月4日上午**:** 时在海南省海口市龙华区金贸西路8号诚田国际商务大厦A 栋5楼**室递交比选文件并参加此次比选，请准时参加。逾 期递交的或者未送达指定地点的比选申请文件，比选人不 予受理。

*、公告发布
本次比选公告在中国招标投标公共服务平台（***.*** **********.***）、省财金集团公众号上发布。

*、联系方式

（*）技术咨询

联系人：**************

电子邮箱：******@******.***.**
联系电话：****-**** ****（工作日**:**-**:**、**:**-**:**期间电话咨询）.

地址：海南省海口市龙华区滨海大道***号*方广场A 座****-****。

（*）商务咨询与文件受理

联系人：***************

电子邮箱：**********@****.***.**
联系电话：****-********
地址：海南省海口市龙华区金贸西路8号诚田国际商务

大厦A栋5楼**室。

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