汕尾市财政局2021年度集中采购机构考核情况及整改通知

市公共资源交易中心：

根据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《财政部 监察部关于印发〈集中采购机构监督考核管理办法〉的通知》（财库〔****〕***号）以及《******关于开展****年度集中采购机构监督考核工作的通知》（汕财采购〔****〕**号）等法律法规规章的有关规定及要求，为推动我市政府采购代理机构专业化发展，进*步优化政府采购营商环境，我局委托第*方机构对你中心****年政府采购执业情况开展监督考核工作,现就监督考核过程中发现的问题，依法作出责令整改的决定：

*、基本情况

你中心于****年**月依法成立,目前为汕尾市政务服务数据管理局下属公益*类事业单位。主要负责组织市直机关、事业单位和团体组织政府集中采购目录中通用项目的采购工作，接受采购人的委托，组织办理政府采购业务事宜。你中心设有开标室、评标室、监控室、专家抽取室、封标室、档案室等。你中心组建以来，坚持公开、公平、公正和诚实信用的原则，不断加强内部管理，强化规范操作程序，积极推进廉政建设，以科技信息化建设为抓手，从****年9月份开始使用广东省政府采购智慧云平台，并取消收取供应商投标保证金，致力打造*个展示政府“公开、透明、高效、廉洁” 形象的窗口，构建*个让交易服务主体满意、政府放心的公共资源交易平台。

你中心****年度接受委托执行政府采购项目**宗，采购预算金额为*****.***元，实际采购金额为*****.***元，节约金额为***.***元，节约率2.**%。

你中心****年度接受委托执行政府采购项目均无质疑、无投诉。

*、监督考核的实施情况

本次监督考核由市财政局成立考核领导小组，主要采取自查自纠、项目抽查、沟通协调、研究处理的方法进行。通过书面审查、现场检查以及对不同岗位工作人员进行实务操作流程问答的方式，从自评报告质量、综合测评、档案管理测评、信息管理测评*个方面进行考核。具体情况如下：

（*）书面审查考核情况

考核组调阅你中心的各项制度文件，并抽查了****年你中心代理的政府采购项目共9宗，详细情况如下：

1.你中心提交的资料反映，中心于****年5月整理了各项管理制度，形成了《制度汇编》，主要包括中心领导岗位职责、内设部门职责、工作人员职业守则、工作人员廉政守则、服务承诺制度、重要情况通报和个人重大事项报告制度、领导班子党风廉政建设岗位职责、考勤制度、文件管理规定、保密工作制度、预算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、消防安全管理制度等方面的内容。

2.考核组抽查了你中心实施的9宗政府采购项目，对中心提供的9宗政府采购项目的归档资料进行了书面审查。审查的归档资料主要包括政府采购活动记录、委托代理协议、采购需求制定、采购方式选择、采购文件编制、评审准备、组织评审、信息公告、合同管理及履约验收、开评标录音录像、质疑答复等。

（*）现场检查考核情况

1.考核组人员现场随机抽取了你中心3位工作人员，对中心被抽取人员运用广东政府采购智慧云平台开展采购活动的实务操作进行问答，3人均能比较熟练地回答自身岗位对应的工作流程内容，均评价为掌握。

2.考核组人员对你中心现场进行查看，中心有开标室（包括远程开标室）、评标室（包括涉密评标室）、专家休息区、供应商休息区、监控室、档案室等，配置了收取电子设备的存储柜，办公场所及设施设备较齐全。

*、监督考核发现的主要问题

（*）从业人员的职业素质和专业技能情况

你中心存在内部培训和参加财政部门组织的培训缺失的情况。中心在本次监督考核中，未能提供内部培训的有关资料，也未提供参加财政部门组织的培训的有关资料。

（*）政府采购基础工作情况

1.日常基础工作

档案管理制度未严格落实，存在归档资料不齐全的情况。在被抽查的9宗项目中，9宗项目归档资料没有按照《政府采购法》第***条的规定编制采购活动记录，存在归档资料不齐全的问题。

委托协议存在没有约定委托期限的情况。在被抽查的9宗项目中，汕尾理工学院项目*期建设项目空调、汕尾市“数看汕尾”（*期）项目、汕尾市高级技工学校*期项目电梯设备采购项目、汕尾市公安局信息化建设咨询（设计）服务项目、汕尾市公安局智慧新监管建设项目、汕尾市人力资源服务产业园第*方运营项目、汕尾职业技术学院计算机类实训室升级改造及艺术类专业电钢琴采购项目、中共汕尾市委宣传部****年农家书屋出版物补充更新项目共8宗项目的委托协议存在此类问题。

你中心开评标录音录像等介质存储存在单向视频的情况。检查发现，中心开评标室安装有2个摄像头，但是，只有*个摄像头的录音录像得以保存，另*个摄像头的录音录像并没有保存。在被抽查的9宗项目中，9宗项目的录音录像全部都是单向视频。

2.业务基础工作方面

你中心存在未严格执行政府采购法律法规规章的情况。在被抽查的9宗项目中，汕尾理工学院项目*期建设项目空调、汕尾市“数看汕尾”（*期）项目、汕尾市高级技工学校*期项目电梯设备采购项目、汕尾市人力资源服务产业园第*方运营项目、汕尾职业技术学院计算机类实训室升级改造及艺术类专业电钢琴采购项目、原边防支队办公楼修缮工程、中共汕尾市委宣传部****年农家书屋出版物补充更新项目共8宗项目的采购文件的编制、评审过程的组织、采购结果的通知等方面违反法律法规以及相关政策规定。

（1）投标保证金退还期限设置违反规定。在被抽查的9宗项目中，5宗项目的招标文件关于投标保证金退还的期限规定内容不合法，将投标保证金的退还与质疑或投诉处理相关联。违反了《政府采购法实施条例》第***条第*款的规定。

（2）评审因素设置违反规定。在被抽查的9宗项目中，7宗项目的招标文件评审因素涉及企业规模条件、经营年限以及供应商所在地等，存在以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇，违反了《政府采购法实施条例》第**条、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第 ** 号）第**条、《政府采购促进中小企业发展管理办法》第*条的规定;6宗项目的招标文件评审标准中的分值设置未与评审因素的量化指标相对应，违反了《中华人民共和国政府采购法实施条例》第***条第*款的规定;汕尾理工学院项目*期建设项目空调项目的招标文件评审标准将资格条件作为评审因素，违反了《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第 ** 号）第***条第*款的规定。

（3）在评标期间未采取必要的通讯管理措施。在被抽查的9宗项目中，汕尾理工学院项目*期建设项目空调、汕尾市公安局信息化建设咨询（设计）服务项目、汕尾市人力资源服务产业园第*方运营项目共3宗项目在评审的过程中，你中心未统*保管评审专家的通讯工具或相关电子设备，违反了《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第**号）第***条第*款第*项、《财政部关于进*步规范政府采购评审工作有关问题的通知》（财库〔****〕**号）的有关规定。

（4）中标通知书发出时间违反规定。在被抽查的9宗项目中，5宗项目的中标通知书发出时间晚于结果公告发布时间，违反了《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第 ** 号）第***条第*款的规定。

3.财务基础工作方面，你中心未设置专门的保证金台账，考核组人员难以查实保证金退还是否及时。且自****年9月起，你中心组织的政府采购项目已免收投标保证金。

*、监督考核的总体评价

本次监督考核的总体评价为良好。按照《汕尾市****年度集中采购机构监督考核方案》的规定，考核评分实行*分制，综合本次监督考核发现的问题以及相关扣分，你中心本次监督考核得分为**.1分（详见附表），考核结果为良好。

（*）****年度，你中心能够贯彻执行《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》的有关规定，不断加强自身建设，提高政府采购业务水平，在规范采购行为、完善制度建设、节约财政资金、电子化采购、推动政府采购“放管服”改革等方面取得了*定成效，基本完成了市直单位政府采购业务的代理工作。

（*）****年度，你中心存在未严格遵守政府采购法律法规规章、未彻底落实内部管理监督制度以及部分基础工作不扎实、不细致等情况。

*、监督考核处理决定

根据《政府采购法》第**条、第***条、第***条第*项；《政府采购法实施条例》第**条、第**条、第***条第*款、第***条第*款、第***条第*项；《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第 ** 号）第**条、第***条第*款第*项、第***条第*款、第***条第*款；《政府采购促进中小企业发展管理办法》第*条；《政府采购代理机构管理暂行办法》（财库〔****〕2号）第**条的有关规定，对此次监督考核发现你中心的归档资料不齐全、委托协议内容不完整、采购文件的编制与评审过程的组织、采购结果的通知等方面违反法律法规以及政策规定等问题，我局作出责令限期改正的决定。

请你单位严格按照《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》等政府采购法律法规要求，加强采购内控管理，规范执业行为，依法组织开展政府采购活动，确保以后不再发生类似问题，并在收到《整改意见》后7个工作日内将有关问题整改情况书面报送我局（政府采购监管科）。

附件：政府采购代理机构监督检查基础信息汇总表

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****年1月**日

公开方式：主动公开

抄送：省财政厅政府采购监管处。

******办公室 　 ****年1月**日印发