宿州市信息化产业基金遴选市场化基金管理机构遴选公告（二次）

****************受****************委托，对宿州市信息化产业基金的基金管理机构进行*次市场化遴选（项目编号：***************），欢迎符合本项目要求的基金管理机构参与本项目遴选。

*、 项目概况：为发挥宿州市政府性资金的产业引导、政策扶持作用，带动更多社会资本投入到宿州市信息化基础设施建设中，加快推进宿州市信息化产业发展进程，促进高端产业要素集聚，培育数据服务企业集群，持续引领宿州经济高质量发展，宿州市政府发起设立宿州市信息化产业投资引导基金（以下简称“引导基金”），经公开遴选，****************（以下简称“创谷资本”）成为引导基金的管理人。现按照“政府引导、市场运作”的原则，面向市场公开遴选部分子基金管理人。

*、包段划分 ：

本项目共分4个包段（供应商可根据自身情况，选择其中最多*个包段参与遴选，不能同时申请超过*个包段，且只能被推荐为其中*个包段的成交候选人）

*、本项目各支子基金设立相关要求

（*）注册地

子基金原则上应在宿州市注册，按照国家有关规定履行登记备案手续并接受监督。

（*）存续期限

子基金存续期限原则上不超过5年。

（*）出资比例

引导基金对单个子基金出资比例原则上不超过子基金认缴出资总额的**％；引导基金管理人根据服务于宿州市产业发展战略的程度，与子基金管理人根据市场化规则商定具体出资比例；引导基金不作为子基金的第*大股东，不作为普通合伙人。

（*）资金存放

子基金应选择*家具有托管业务资格的中资商业银行作为基金的托管银行，开设托管账户，存放资金。子基金存续期内产生的股权转让、分红、清算等资金应进入子基金托管账户。

（*）设立方式

引导基金可通过与社会资本，国家基金，省级基金，市、县（市、区）财政性资金等共同发起设立，或对已设立的私募股权投资基金增资等方式设立子基金。

引导基金增资子基金的，应当提供子基金现有全体出资人同意申请政府投资引导基金出资且以平价增资并豁免政府投资引导基金罚息及同意政府投资引导基金享有子基金已投资项目收益（如有）的合伙人会议决议或股东会决议。

（*）投资领域

子基金主要投资于宿州市信息化产业集群建设领域，子基金规模的60%以上投资于包括下*代信息网络产业、电子核心产业、新兴软件和新型信息技术服务、互联网与云计算及大数据服务、人工智能等行业。子基金的投资方向应在子基金的章程或合伙协议中明确。

（*）子基金出资

子基金管理人须承诺：子基金在市场监督管理部门登记注册完成之日起3个月内，完成子基金的首批出资并在中国证券基金业协会备案，首笔出资不低于子基金总规模的**%，各合伙人同比例出资。

（*）投资进度

子基金管理人须承诺：引导基金出资子基金之日起*年内，子基金对外投资金额原则上不低于子基金实缴出资规模的**%。

（*）返投要求

投资于宿州市内的资金合计不低于子基金中引导基金出资额的1.5倍。返投范围为：

（1）基金投资在宿州市金额不低于引导基金出资部分。宿州市内投资，包括投资注册地、生产基地均在宿州市内的企业，也包括支持宿州市企业“走出去”投资、面向国内外并购重组投资。

符合以下情形的子基金市外投资项目计算为市内投资：市外的被投企业按约定整体迁入宿州市的，或被宿州市内企业收购（限于控股型收购，且收购省外企业股份金额原则上不低于被投资金额）的，以及注册在宿州市外的被投企业通过新设立子公司或者对已设立子公司增资形式将主要生产和研发基地落户宿州市的。对参与国内外重大项目、有利于提升宿州市产业竞争力的投资，不受此比例限制。

（2）子基金在中基协备案后，子基金管理人直接管理的或子基金管理人核心团队具有实际控制权的管理公司管理的，且引导基金或宿州市政府出资平台未缴纳出资的基金直接投资注册地、生产基地均在宿州市企业金额及其引进的其他投资机构跟投该企业金额。

（3）子基金管理人从外地招商引入宿州市企业的投资额。子基金的返投认定最终由引导基金确定。

（*）投资限制

子基金在运作过程中不得从事以下业务：

1．从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

2．投资*级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级***以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3．向任何第*方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

4．吸收或变相吸收存款，或向第*方提供贷款和资金拆借；

5．进行承担无限连带责任的对外投资；

6．发行信托或集合理财产品募集资金；

7．其他国家法律法规禁止从事的业务。

（**）门槛收益率

年化收益率8%（单利）

（**）管理费用

1.管理费率：

子基金的基金管理费支付标准按基金合伙协议或基金章程约定执行，子基金管理费率最高不超过基金实缴出资额的2.0%/年，退出期管理费率最高不超过未退出项目投资本金的1.5%/年，且对引导基金征收管理费的标准不得高于其他出资人。

2.收取方式：

每年年初预付当年管理费的**%，当年管理费的**%（考核管理费）于次年考核后按考核结果支付（或回拨、递延），剩余管理费在基金清算时根据基金门槛收益率达成结果支付或扣除。

3.特殊约定：

（1）子基金设立后1年（**个月）未开展投资业务，引导基金有权提前退伙；

（2）子基金实际投资额低于年度约定投资额**%，不计提当年管理费，同时不得提取次年预提管理费部分；

实际投资额超过**%，根据年度投资额完成的比例确定考核管理费给付的比例，实际投资额超过***%，按照***%计提考核管理费。

（3）子基金投资进度赶超时序进度累计的投资额，则补齐前期扣减的管理费部分。

（**）退出方式

子基金可采取公开上市、股权转让、股权回购、股权置换、并购、减资、清算等方式退出，或按照事先约定的投资退出条件择机退出。

（**）激励措施

为充分发挥引导基金“以投促引”作用，鼓励子基金返投，按照“先回本后分利”原则，在子基金存续期结束，各合伙人或股东收回全部实缴出资，引导基金在收回投资成本和扣除各项费用后，年化收益率超过8%（单利）的部分，原则上将**%超额收益奖励给子基金管理机构，剩余**%超额收益根据子基金和子基金管理机构管理的其他基金投资于宿州市项目的金额让渡给子基金管理机构和其他出资人，标准为：投资宿州市项目的资金总额为引导基金参股出资额的1.5倍（不含）－2.5倍，按不超过剩余**%超额收益部分的**%给予奖励；2.5倍（含）－3.5倍，按不超过剩余**%超额收益部分的**%给予奖励；3.5倍（含）以上按不超过剩余**%超额收益部分的**%给予奖励，具体比例由子基金各出资人据上述标准在子基金的协议或章程中明确。

*、供应商资格要求：

（*）运营资质

1.具备***********私募基金管理人资格。管理和运作规范，具备严格规范的投资决策程序、风险控制机制及健全的财务管理制度，管理业绩良好。有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。

2.子基金管理人需在中国大*注册，且实缴注册资本不低于*****元。子基金管理人可由申报机构或关联方担任，但关联方应为申报机构的全资或控股子公司，以确保管理团队的延续性；若申报机构的全资或控股子公司管理该子基金或是为申请子基金而专设的投资管理机构，则均须在引导基金实际出资前取得私募股权投资基金相关登记备案资质。

3.同*实际控制人或存在直接控股、管理关系的不同申报机构，只可由*个主体申报子基金，且只可申报1支子基金。

4.信用记录良好，子基金管理人及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

5.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，公司治理及内控机制等管理制度健全，管理和投资运作规范，具有完整的投资决策程序、风险控制机制、激励约束机制、跟进投资机制、资产托管机制、规范的项目遴选机制和健全的财务管理制度。

6.子基金管理人在子基金层面设立专门的激励机制，通过包括业绩考核、跟投、收益分成等方式进行防范，建立严格的风险预警机制和投资追踪机制，对发生风险的项目严格进行追查，建立项目经理负责制。

（*）团队资质

1.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力以及良好的职业道德和素养，管理团队具备投资、财务、管理、风险控制等各方面人才。至少有3名具备3年以上信息化产业相关投资经验或相关行业经验的高级管理人员，并明确拟设立子基金项目管理人员2-3名。通过子基金合伙协议或公司章程对子基金管理团队核心人员和投委会成员进行锁定，被锁定人员如发生变动须经合伙人大会或股东大会等子基金权力机构表决通过。

2.负责该子基金的管理团队实际在管基金总规模不低于5*元人民币，实际管理的基金投资进度超过**%。

3.有作为出资人参与设立并管理股权投资基金的成功经验。管理团队有2个以上产业项目股权投资案例。具有相关专业和行业投资业绩能力的团队将优先考虑。

4.负责该子基金的管理团队已具有5个（含）以上新*代信息技术相关产业优质项目储备，并制定了第*阶段的投资计划。

（*）其他资质

1.具有募集足量社会资本的能力：已募集到拟设子基金总规模**%（含）以上资金（不含引导基金计划出资部分），并提供拟出资人的出资承诺函等材料。

2.子基金管理人对子基金出资比例需为1%以上（含）。

3.信息披露：接受引导基金受托管理机构涉及资金投资的质询，并根据其需要报告有关情况。

4.本项目不接受联合体参与。

*、请供应商获取遴选文件后，认真审阅和全面理解文件中所有的须知、条件、格式、条款，如果供应商的响应文件不符合遴选文件要求，该响应文件将被拒绝，责任自负。

*、本项目评审办法为综合评分法：以企业实力等因素综合得分确定成交候选人，即在全部满足遴选文件实质性要求前提下，根据各家递交响应文件的综合得分，每个包段由高到低进行排序确定1名成交候选供应商（采购单位将对候选单位进行尽调考评，未通过尽调的供应商将被取消候选资格，并由该包段的下*名供应商递补）。

*、遴选文件的获取：

1、遴选文件发售时间：****年5月**日9时**分至****年5月**日**时**分。

2、遴选文件获取方式：网上获取：凡有意参加本项目供应商，需在信e采电子交易系统（****://***.*******.***/）进行企业免费注册，具体操作参见《信e采—企业注册通知公告》。完成企业注册并通过审核后（审核期*般为*个工作日），可以通过互联网登录“信e采电子交易系统”，明确参加项目及包段，在公告有效期内在线缴纳文件费用后，下载文件及相关附件（含澄清、答疑及补充通知等文件，采购人/代理机构不再另行通知，供应商应及时关注、查阅信e采电子交易平台发布的上述相关内容，否则造成的后果自负）；用户注册成功后如需要变更初始注册信息的，应及时在信e采申请变更（信e采技术人员联系电话：****-********），如因未及时变更导致不良后果，供应商责任自负。

*、联系方式

采 购 人：****************

地址：望江西路***号中安创谷科技园**栋

联系人：戴工

电话：***********

采购代理机构：****************

地址：合肥市政务区祁门路****号安徽国贸大厦***室

联系人：**、王工

电话：****-********、********

邮箱：*********@**.***

附件：

宿州市信息化产业基金子基金*次遴选文件.***